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2026年证券从业资格考试习题及解析

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.某投资者持有某上市公司股票，该股票今日触发熔断机制，但该投资者在熔断期间仍可通过哪些方式卖出股票？（）

A.市场交易

B.熔断期间无法交易

C.协议转让

D.以上均不可行

2.根据《深圳证券交易所交易规则》，A股主板股票的最低交易单位为多少股？（）

A.100股

B.500股

C.1000股

D.10股

3.某基金公司发行一只QDII基金，其投资范围包括美国市场，则该基金需符合哪些监管要求？（）

A.基金合同中明确投资标地

B.投资比例不超过30%

C.需经中国证监会审批

D.以上均正确

4.证券公司开展融资融券业务时，其客户信用账户的资金来源不包括？（）

A.客户自有资金

B.证券公司自有资金

C.第三方借入资金

D.证券公司融资款项

5.某投资者通过证券公司参与港股通交易，其可投资的港股范围不包括？（）

A.H股

B.中资股

C.港股通标的股票

D.美股

6.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立营业部需满足哪些条件？（）

A.净资本不低于5000万元

B.拥有至少3名合规管理人员

C.具备完善的业务管理制度

D.以上均正确

7.某上市公司因信息披露违规被证监会处罚，其董监高可能面临的处