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证券公司证券投资顾问服务年度业绩汇报

202X年度本公司证券投资顾问业务严格锚定《证券投资顾问业务暂行规定》监管要求，围绕“客户资产保值增值、服务能力合规可控、投研体系纵深落地”三大核心目标推进全链路运营，全年各项核心指标完成率均超年度预设阈值，现将全年度业绩完成情况、核心运营成果、现存问题复盘、下年度工作规划逐项汇报如下。

202X年度投顾业务核心经营数据全部达成或超额完成年初设定的KPI指标：年末全公司在册合规执业投顾共427人，均通过证券业协会投顾资质核验，无人员资质挂靠、违规执业情况；投顾服务覆盖全市场签约客户18.72万户，较上年末的12.36万户同比增长51.46%，其中资产量50万以上的中高净值签约客户占比从上年的37.2%提升至49.8%，签约客户总托管资产规模达2197.64亿元，较上年末的1284.31亿元同比增长71.12%。分层产品线业绩表现全部跑赢对应基准指数：面向资产5万元以下大众客户的普惠类策略产品“步步为盈”周度动态调仓组合，全年沪深300基准指数累计收益率为-3.7%，该组合全年加权平均收益率为9.06%，跑赢基准12.76个百分点，产品存续期内最大回撤严格控制在4.23%以内，累计订阅人次达72.4万，客户复购率达68.2%，远高于行业同类产品42.7%的平均复购水平；面向资产5-50万元中产客户的“稳增优选”月度行业配置组合，全年加权平均收益率