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业务风险排查执行制度

为了规范公司全业务条线的风险排查工作，提前识别、化解业务开展过程中的各类潜在风险，避免风险扩大给公司和全体员工带来不必要的损失，结合公司实际运营情况，特制定本可落地执行的制度。我干了快十年的风险管理工作，见过太多原本只是不起眼的小漏洞，因为排查走过场、有人捂盖子，最后发酵成让公司伤筋动骨的大问题，说实在的，每次碰到这种事都特别可惜，所以本制度从制定之初就拒绝形式主义，所有要求都是冲着实际执行去的，不是摆给监管或者外人看的空架子。接下来将从多个维度明确具体执行要求。

1总则

1.1制度制定目的

本制度的核心目的有三个：第一是把风险找在萌芽状态，不要等风险已经造成实际损失