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证券投资顾问年度工作汇报

202X年度我作为营业部专属投资顾问，严格落实监管合规要求及总部投顾业务管理细则，围绕“客户资产保值增值为核心”的工作主线完成全年度各项任务指标，现将全年工作落地情况、存在短板及下年度规划逐一汇报如下：

一、年度核心经营指标完成情况

全年我负责的签约服务客户存量达1276户，对应客户总资产（AUM）合计21.47亿元，较上年同期的18.62亿元同比增长15.31%，超额完成营业部年初下达的8%资产增速考核目标，完成率达191.37%。全年度我主理的三类风险等级投顾组合业绩全部跑赢业绩基准，其中稳健型“固收+增强组合”年度收益率6.82%，最大回撤1.17%，对比业绩基准中证综合债指数的2.94%，实现超额收益3.88个百分点；平衡型“行业轮动组合”年度收益率12.47%，最大回撤7.32%，对比业绩基准中证800指数的-3.19%，实现超额收益15.66个百分点；进取型“专精特新赛道组合”年度收益率18.73%，最大回撤12.64%，对比业绩基准国证专精特新指数的4.28%，实现超额收益14.45个百分点，三类组合业绩均位列全区域同类型投顾组合前5%。全年服务客户中实现年度正收益的客户占比达72.6%，较全市场个人投资者同期平均正收益占比41.2%高出31.4个百分点，年内客户主动追加配置资金合计3.29亿元，客户年度留存率达98.7%，全年新签投顾服务协