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证券公司证券投资顾问业务年度工作总结报告

本年度公司证券投资顾问业务严格锚定《证券投资顾问业务暂行规定》及证监会、中证协相关监管要求，紧扣公司“财富管理转型深化年”核心战略，始终以客户资产的长期稳健增值为核心导向，全链条推进投顾供给侧改革、团队精细化运营、数字化系统迭代、合规风控落地四大核心工作，全年各项核心经营指标均超额完成预设年度目标，业务质效实现跨越式提升。

全年累计完成投顾业务全口径创收12.87亿元，占零售业务总营收比重达28.2%，较上年同期8.62亿元的创收规模同比增长49.3%，增速较行业平均27.6%的水平高出21.7个百分点。截至年末，全公司投顾签约客户总数达32.4万户，较上年年末的21.7万户增幅49.3%，投顾客户对应的AUM总规模达2765亿元，较上年年末1892亿元的规模增幅46.1%，增速远超全公司零售客户AUM18.7%的平均增幅，投顾客户已经成为支撑零售业务资产规模增长的核心基本盘。团队规模层面，年末全公司持证券投资顾问执业证书的在岗人员总数达427人，较上年年末的312人新增115人，其中执业年限满3年以上的资深投顾占比达68.6%，持有CFA、CPA、FRM等专业资质的投顾共112人，占总人数比重26.2%，团队整体专业资质覆盖率较上年提升11.4个百分点。客户分层渗透层面，资产规模50万元以上的高净值投顾签约客户数达17.2万户，该客群的投