证券公司证券投资顾问业绩年度业绩汇报.docxVIP

证券公司证券投资顾问业绩年度业绩汇报

202X年度本人作为营业部专属证券投资顾问，全年严格遵照监管要求、公司投顾业务管理规范开展客户服务、投研输出、资产配置相关工作，所有经营指标均超额完成年度考核目标，现将全年业绩完成情况、服务落地动作、现存不足及下年度规划逐一汇报如下。

一、年度核心经营指标全维度复盘

全年本人覆盖签约投顾客户累计1723名，对应服务客户总资产AUM从年度期初的9.73亿元攀升至期末12.76亿元，同比上年增幅达31.2%，远超公司年初设定的22%的增长考核目标。全年新增签约投顾客户1247名，其中资产量50万以上高净值客户219名，资产量500万以上私行级客户27名，新签约客户的资产转化率达68.7%，位列全辖区126名在册投顾的前5%梯队。交易佣金维度，全年签约客户累计贡献交易佣金1728.42万元，对比202X-1年度的1216.79万元增幅达42.05%，其中非货基交易占比72.3%，两融息费贡献占比21.7%，佣金结构健康度符合公司导向。

代销金融产品指标层面，全年累计完成合规代销金融产品总规模1.87亿元，其中权益类基金投顾组合、行业主题基金合计6240万元，固收+类净值型产品7920万元，雪球类、凤凰类结构化收益凭证3180万元，覆盖年金、医疗保障场景的保障类金融产品1360万元，所有代销产品全部严格匹配客户风险承受能力等级，全年产品客户保有率达92