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证券公司证券投资银行部年度述职报告

202X年度，证券投资银行部严格落实公司董事会、经营层部署的战略目标，紧扣全面实行股票发行注册制的改革导向，以服务实体经济高质量发展为核心主线，统筹业务拓展、合规风控、梯队建设三大核心任务，全年各项经营指标超额完成，核心业务竞争力实现稳步提升，现将本年度工作完成情况、现存短板及下年度工作规划述职如下：

本年度核心经营指标全部达标，多项数据创下部门成立以来历史新高：全年累计完成主承销挂牌项目27单，其中IPO项目12单，涵盖科创板5单、北交所3单、沪市主板2单、深市主板2单，主承销金额合计168.2亿元；再融资项目11单，包括定向增发7单、可转债4单，主承销金额合计129.7亿元；重大资产重组独立财务顾问项目4单，涉及交易总金额212.6亿元。全年实现投行业务净收入18.72亿元，同比202X-1年增长31.47%，完成年度考核目标的128.34%，行业排名从上年的第11位提升至第9位。项目过会率达94.7%，显著高于全行业82.1%的平均过会水平，全年新增受理在审项目22单，新增签约立项拟申报项目47单，储备库中符合北交所、科创板上市标准的优质后备企业数量突破120家，全年未发生重大合规风险事件，投行执业质量连续第三年监管评级为A类。

核心业务攻坚层面，全年深耕硬科技实体企业赛道，打造出多个标杆性示范项目：科创板板块落地的国内唯一实现12英寸晶圆