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证券公司证券投资顾问业绩年度工作总结报告

202X年度本人作为营业部资深证券投资顾问，严格落实监管要求、券商总部及营业部各项业务部署，围绕“客户资产保值增值为核心、合规风控为底线、业绩指标达成为导向”的核心原则开展全维度投顾服务工作，全年各项核心经营指标均超额完成预设目标，现将全年业务开展全维度复盘总结如下。

全年核心业绩指标完成情况全部达标且超额完成年度任务：202X年本人累计签约正式投顾服务客户1287户，较2023年同期增长41.2%，完成营业部下达年度新增900户签约任务的143%；名下全部签约客户的总资产规模突破19.76亿元，较年初资产基数增长37.8%；全年名下客户合计为营业部创造净营收贡献3218.4万元，其中包含交易佣金净收入1276.1万元、融资融券息费贡献1426.7万元、金融产品代销分成412.6万元、增值投顾服务费率分成103万元，完成年度营收任务的134.1%。从客户运营质量维度看，202X年全年名下签约客户的账户资产平均增速达18.3%，跑赢同期沪深300指数12.7个百分点，跑赢全市场公募权益类基金平均收益19.5个百分点；全年客户年末账户浮亏超过10%的占比仅为3.7%，较2023年同期21.6%的占比大幅下降，整体客户浮亏占比从2023年的37.2%降至202X年的11.4%，投顾服务到期后续费率达94.7%，远高于营业部全投顾团队平均72.3%