合规风险管理培训课件.pptVIP

合规建设与“五个基本规范”;授课提纲;第一部分合规建设;◆银行合规主要包括四个层面;◆合规风险--是指银行因没有遵;事例1：张某为某银行支行行长。;事例2：徐某为某支行业务员，与;2、合规风险管理◆定义：;◆银行业金融机构合规风险管理的;3、合规创造价值第一，合;第三，良好的合规管理，可以提升;4、合规人人有责◆合规;◆树立合规经营意识，防范合规风;◆合规建设就是要变“要我合规”;5、违规案例警示;◆案件原因分析：⑴有章不;簿，现金支票等重要空白凭证未登;⑶思想麻痹，案件意识淡薄。一;自2008年4月份开始，全省农;1、组织管理规范◆?组织领导;⑷实行领导带班制度。每天必须有;

检查各项登记簿的记载情况。;◆员工管理规范;⑶建立员工定期学习制度。每周组;◆考核考绩规范⑴制;◆党群工作规范（略）;⑶向客户宣传反假钞知识，帮助客;◆仪容举止⑴柜面工;◆服务素质⑴做;3、会计基础规范◆会;⑶柜员增加或调动由行、社会计;◆会计基本规定⑴;⑸现金收付和转账业务按规定办;⑻会计人员（柜员）变动、短期;◆会计凭证⑴按;⑤经上级有关部门批准的经济业务;⑶会计凭证传递准确及时，手续;◆会计账簿⑴;⑷按规定