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证券投资顾问业务考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，错误的是（）。

A.财务顾问业务主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务

B.投资顾问业务主要面向普通投资者

C.证券投资顾问业务与财务顾问业务的服务对象不相同

D.证券投资顾问可以同时为上市公司的再融资、资产重组等活动提供专业服务

答案：D

2.下列关于证券投资顾问禁止性行为的说法，错误的是（）。

A.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益

B.严禁相互诋毁及相互争夺客户

C.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为己有

D.可以为客户承诺收益

答案：D

3.下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法错误的是（）。

A.确定客户风险承受能力评级，由低到高至少包括五级，并可根据实际情况进一步细分

B.在客户首次购买理财产品前在网上进行风险承受能力评估

C.定期或不定期地采用当面或网上银行方式对客户进行风险承受能力持续评估

D.为私人银行客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应当按照规定进行客户风险承受能力评估

答案：B

4.对开展理财顾问业务而言，关于客户的重要的非财