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证券自营业务管理要点与案例分析.pdfVIP

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  • 2026-07-22 发布于山西
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证券自营业务管理要点与案例分析.pdf

    第六章自营业务

    （4个考点）

    本章主要考点

    1.掌握自营业务的含义、投资范围、特点

    【例1·单选题】从事自营业务的公司，其净资本低于（）元。

    A.3000万

    B.5000万

    C.1亿

    D.2亿

    B

    『解析』从事自营业务的公司，其净资本低于5000万元。

    【例2·单选题】公司将自有投资于依法公开的（），无需取得自营业务

    资格。

    A.

    B.权证

    C.国债

    D.资产支持

    『解析』公司将自有投资于依法公开的国债、投资级公司债、基

    金、央行票据等认可的风险较低、流动性较强的，无需取得自营业务资

    格。

    【例3·单选题】公司委托其他公司或者基金管理公司进行投资管理，且投

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