2026年证券分析师胜任能力考试《证券投资咨询业务》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《证券投资咨询业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资咨询业务中，以下哪项不属于投资咨询人员的禁止行为？

A.代理客户进行证券交易

B.向客户提供投资建议

C.发布证券研究报告

D.参与证券发行企业的财务顾问工作

2.根据中国证监会规定，证券投资咨询机构从事资产管理业务的，其注册资本不得低于多少万元人民币？

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

3.在证券投资咨询业务中，以下哪项不属于投资风险评估的主要内容？

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的风险承受能力

D.客户的年龄结构

4.证券投资咨询机构向客户提供投资建议时，应遵循的原则不包括：

A.客户利益优先

B.风险揭示充分

C.信息披露完整

D.收费合理透明

5.以下哪项不属于证券投资咨询业务中常见的法律风险？

A.违规承诺收益

B.信息披露不充分

C.客户资金管理不规范

D.内幕交易

6.证券投资咨询机构在开展业务时，应建立健全的内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的主要内容？

A.风险