2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》题库集.docVIP

2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》题库集

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.提供证券投资分析、预测或者建议

B.代理客户进行证券交易

C.协助客户制定投资计划

D.提供融资融券服务

2.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则

B.实事求是原则

C.风险揭示充分原则

D.收入最大化原则

3.下列哪项不属于证券投资顾问的业务范围？（）

A.评估客户的风险承受能力

B.提供具体的证券买卖建议

C.协助客户开立证券账户

D.解释证券市场信息

4.证券投资顾问与证券公司之间应当签订的协议中，不包括（）。

A.费用结算方式

B.客户信息保密条款

C.违约责任条款

D.客户交易委托条款

5.证券投资顾问在提供投资建议前，必须了解客户的（）。

A.投资经验

B.投资目标

C.财务状况

D.以上都是

6.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当避免（）。

A.提供个性化的投资方案

B.强制客户接受投资建议

C.提供客观的市场分析

D.定期跟踪