检查风险预警量表.docx

检查风险预警量表

一、量表适用范围

本量表适用于各类法人主体开展内外部检查前的风险自评估与预警，覆盖内部合规检查、外部监管检查、第三方审计检查三大类检查场景，可供企业内部合规管理部门使用，也可供中介服务机构开展风险预判服务使用。本量表为通用型量表，可根据不同行业、不同规模企业的监管要求调整指标权重与评分标准，适配性强。

二、预警等级与阈值划分

本量表采用百分制评分规则，所有得分为风险得分，得分越高代表潜在检查风险程度越高，根据得分区间划分为四级预警，具体划分如下：

1.蓝色预警（低风险）：得分区间0-20分，风险属性为轻微可控，仅存在零星非核心风险隐患，无重大违法违规问题。

2.黄色预警（