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2026年内控自查报告(3篇)

第一篇

2026年江城市国有资本投资运营集团有限公司内控自查工作组于10月8日至11月15日对集团本部及下属12家全资、控股子公司开展全覆盖内控执行情况自查，本次自查以《企业内部控制基本规范》《市属国有企业内部控制管理指引》及集团2026年内控建设年度目标为依据，聚焦战略管控、资金管理、投资运营、人力资源、风险防控、数字化管控六大核心领域，累计核查制度文件217份、会计凭证3426笔、项目档案89个、访谈岗位人员167名，梳理出内控执行偏差问题42项，其中重大风险隐患2项、重要风险问题11项、一般操作缺陷29项。

本次自查覆盖集团本部11个职能部门，以及下属城发地产、供应链公司、文旅集团等12家全资、控股子公司，涉及资产总额217.6亿元，占集团总资产的100%。自查工作严格遵循“统一标准、分级负责、全面覆盖、突出重点”的原则，采用“资料核查+穿行测试+现场访谈+数据比对”四种方法，对资金管理领域抽取2026年1-9月单笔金额500万以上的支付凭证共187笔逐一核查审批流程，对投资运营领域选取近三年完工的23个项目开展从立项到后评价的全流程穿行测试，对人力资源领域访谈关键岗位人员47名核实轮岗、考核制度执行情况。整个自查工作分为三个阶段推进：10月8日至10月15日为准备阶段，成立由总会计师任组长的自查工作组，梳理六大领域132项自查要点形成问题清单