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2026年证券投资顾问资格考试高频考点题库

单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议，不得告知客户具体证券的买卖。以下哪种行为不属于此禁止范围？

A.提供证券名称和买入/卖出建议

B.分析某股票的短期上涨潜力并建议持有

C.基于宏观经济数据推荐某行业龙头股

D.指示客户在特定价位买入某ETF

答案：C

2.某投资者风险承受能力为稳健型，证券投资顾问为其推荐了某混合型基金。该基金近一年最大回撤为-12%，年化收益率为8%。以下说法最准确的是：

A.该基金风险过高，不符合投资者风险承受能力

B.该基金收益率较高，投资者应立即全仓买入

C.需进一步了解投资者投资期限和资金流动性需求

D.该基金波动性较大，建议投资者降低仓位

答案：C

3.《关于规范证券公司证券投资顾问业务行为的规定》要求，证券投资顾问与客户签订协议后，在协议有效期内不得单方面终止服务。以下哪种情形可以例外？

A.客户要求终止服务且无违约行为

B.证券公司因合规问题暂停服务

C.投资者风险承受能力显著降低

D.客户未按时支付服务费

答案：B

4.某客户持有某股票三年，当前股价较三年前上涨50%。证券投资顾问建议客户考虑分批卖出部分筹码，并补充说明该股票未来可能面临的政策风险。以下哪种表述