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违规行为核查管理细则

我从事一线违规核查工作快十年了，见过太多因为规则模糊、流程不清导致的问题：有老老实实做生意的小商家被恶意举报后没人受理，好好的生意受了不小影响；也有刚入行不小心犯了错的年轻人，因为规则不透明一下子被顶格处罚，连改过自新的机会都没有；更有核查人员凭个人喜好随意判定，导致错判漏判，坏了整个管理的公信力。为了规范所有违规行为的核查工作，既保证对违规行为零容忍，也最大程度保护所有相关主体的合法权益，让核查工作每一步都有章可循，特制定本细则，所有涉及违规核查的工作人员和被核查对象都需遵照执行。

1总则

1.1制定目的

本细则的核心目的不是为了处罚，而是规范核查行为、统一核查尺度，避免核查工作的随意性，既要维护整体正常运营秩序，也要保护全体合规主体的合法权益，说白了就是我们做核查的底线：不冤枉一个好人，也不放过一个违规的。

1.2适用范围

本细则适用于本体系内所有违规行为的全流程核查工作，不管是内部员工的违规、合作商户的违规还是注册用户的违规，从线索接入到结果输出的所有环节，都必须按本细则执行，没有任何例外情况。

1.3核查工作基本原则

1.3.1合法合规原则

所有核查工作必须在法律法规和内部制度框架内开展，不得超出权限开展核查，不得侵犯被核查人的合法隐私和正常权益。哪怕是确认违规的对象，我们也要尊重他的合法权利，不能为了取证就干违法违规的事。

1.3.2客观