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2026年证券从业资格考试题目：证券市场基础理论与法律法规知识题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.下列关于证券市场基本功能的表述，错误的是：

A.价格发现功能

B.资源配置功能

C.风险规避功能

D.收益分配功能

2.中国证券监督管理委员会的监管对象不包括：

A.证券公司

B.期货交易所

C.保险公司

D.基金管理公司

3.以下哪种行为不属于内幕交易：

A.投资者利用未公开的重大合同信息买卖证券

B.公司高管在离职后立即公开披露内幕信息

C.证券从业人员泄露尚未公开的财务报告

D.机构投资者根据行业分析师的未公开建议交易

4.我国证券市场的主板市场主要服务于：

A.初创企业

B.中小型成长企业

C.大型成熟企业

D.金融类企业

5.以下关于证券登记结算制度的表述，正确的是：

A.T+1交收制度适用于所有证券交易

B.质押式回购交易的结算方式为纯券过户

C.DTC模式是指中央对手方交易模式

D.证券账户的实名制管理由证监会负责监督

6.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项不符合《证券公司监督管理条例》的规定：

A.设立专门的投资部门

B.客户资产与自有资产严格分离

C.投资范围限制在股票和债券

D.每个客户产品独立核算

7.以下哪种金融工具不属于衍生品：

A.期货