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2026年证券从业考试冲刺卷：法律法规难点解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题（共40题，每题1分，共40分）

1.根据《证券法》，下列主体中，属于证券法适用对象的是（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.期货公司

2.证券公司设立分公司，除符合公司章程外，还需具备的条件是（）。

A.最近12个月各项风险控制指标持续符合标准

B.最近6个月各项风险控制指标持续符合标准

C.最近3个月各项风险控制指标持续符合标准

D.最近1个月各项风险控制指标持续符合标准

3.证券从业人员执业证书遗失后，应当首先采取的措施是（）。

A.向所在证券公司申请补发

B.向中国证券业协会报告

C.向证监会派出机构备案

D.在媒体上公告作废

4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，属于专业投资者的是（）。

A.金融资产不足300万元的个人

B.净资产1000万元的合伙企业

C.最近3年年均收入不足30万元的个人

D.金融资产不足500万元的机构

5.上市公司年度报告的披露时限是会计年度结束后（）。

A.