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2026年证券从业考试《证券市场法规》专项训练解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题

1.根据《证券法》，证券公司的净资本不得低于其负债的（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.20%

2.全面实行注册制下，证券交易所对证券发行上市审核的职责是（）。

A.批准发行

B.判断发行是否符合条件

C.监督信息披露

D.处罚违规行为

3.证券公司从事下列哪项业务，需经证监会单独批准？（）

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券财务顾问

4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者的风险承受能力等级分为（）。

A.三类

B.四类

C.五类

D.六类

5.内幕信息的知情人不包括（）。

A.发行人的董事

B.持有公司5%股份的股东

C.证券公司分析师

D.监管机构工作人员

6.证券公司开展资产管理业务时，下列行为中合规的是（）。

A.保证客户最低收益

B.向客户承诺保本保收益