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2026年证券从业资格投资银行业务重点含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填在括号内）

1.投资银行在资本市场上扮演的角色主要是（）。

A.市场零售商

B.资本中介

C.基金管理人

D.自营交易商

2.根据中国证监会的规定，负责监督管理全国证券期货市场的机构是（）。

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.上海证券交易所

3.投资银行业务中，要求中介机构对发行人进行审慎调查，发现并揭示风险，这体现了（）原则。

A.公开透明

B.审慎性

C.公平竞争

D.分业经营

4.下列关于财务顾问业务的说法中，正确的是（）。

A.财务顾问可以代为客户做出投资决策

B.上市公司并购重组财务顾问的职责主要在发行上市环节

C.财务顾问为上市公司提供并购重组服务，无需承担持续督导责任

D.尽职调查是财务顾问业务的核心环节之一

5.根据中国证监会相关规定，保荐机构及其保荐代表人出具或发布招股说明书等发行文件前，应当按规定对招股说明书等发行文件进行（）。

A.核实确认