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2026年证券从业资格《证券市场基本法律法规》练习题测练习题含答案解析

一、单项选择题

1.根据2023年修订的《证券法》，下列关于证券发行注册制的表述中，正确的是（）。

A.公开发行证券均实行注册制，无需经过核准

B.注册制下，证券交易所仅对注册文件的真实性、准确性、完整性进行形式审核

C.国务院证券监督管理机构负责对证券交易所报送的注册文件进行最终注册

D.注册制改革后，发行人的经营风险由证券交易所承担

答案：C

解析：根据《证券法》第二十一条，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册。证券交易所等审核机构负责对注册文件的真实性、准确性、完整性进行全面审核（形式审核与实质审核结合），故B错误；公开发行证券中，仍有部分特殊品种可能适用核准制（如国务院规定的其他证券），A错误；发行人的经营风险由投资者自行判断、承担，D错误。

2.某证券公司拟设立私募基金子公司，根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，其应当满足的条件不包括（）。

A.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

B.设立私募基金子公司前，证券公司自身已设立另类投资子公司

C.证券公司不存在因涉嫌违法违规正在被监管机构调查的情形

D.私募基金子公司的高级管理人员不得在证券公司兼任职务

答案：B

解析：《