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2026年证券从业资格考试全真模拟卷二

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由管理层独立完成，无需董事会参与。

2.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为不符合《证券公司监督管理条例》的规定？（）

A.设立专门的资产管理部门，负责资产管理业务。

B.向客户承诺保本保息，以吸引投资者。

C.对资产管理业务实行集中统一管理，确保风险控制。

D.定期向监管机构报告资产管理业务的运作情况。

3.根据我国《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于（）。

A.2人。

B.3人。

C.5人。

D.10人。

4.证券公司为客户办理融资融券业务时，以下哪项要求是错误的？（）

A.客户必须具备相应的融资融券资格。

B.融资融券额度应与客户的信用状况和投资经验相匹配。

C.证券公司可以无限制地提高客户的融资融券额度，以增加业务量。

D.融资融券业务应遵循“了解你的