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2026年证券市场投资顾问资格考试练习题

一、单项选择题（共10题，每题1分，合计10分）

1.根据中国证监会《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当以何种方式履行告知义务？（）

A.仅在客户签署风险揭示书后口头告知

B.在投资建议书中明确说明可能存在的利益冲突

C.仅通过公司内部系统自动推送风险提示

D.无需特别说明，客户自行承担风险

2.某客户持有某上市公司股票，该股票即将实施分红送股。证券投资顾问在提供建议时，应重点提示客户关注以下哪项事项？（）

A.分红金额与市值的比例

B.公司的短期盈利预测

C.分红对股价可能产生的影响

D.公司的股权结构变动

3.根据中国证监会的规定，证券投资顾问与客户签订的协议应包含哪些内容？（）

A.仅客户的风险承受能力评估结果

B.投资顾问的资质证明和收费标准

C.客户的资产配置方案及具体操作指令

D.仅客户的投资偏好描述

4.某客户的风险承受能力评估结果为“稳健型”，证券投资顾问推荐其投资某高波动性股票。根据《证券投资顾问业务管理办法》，该顾问是否合规？（）

A.合规，因客户已签署授权书

B.不合规，违反了匹配原则

C.合规，因该股票近期表现良好

D.不合规，需先调整客户评级

5.以下哪种行为不属于证券投资顾问的禁止性