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金融机构风险投资项目管理制度

第一章总则

第一条为有效防控风险投资项目的专项风险，规范业务操作流程，提升风险管理水平，确保企业资产安全与经营合规，结合公司发展战略与风险管理要求，特制定本制度。通过明确风险识别、评估、处置与监控机制，构建全过程、系统性风险防控体系，保障公司在风险投资领域的稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖风险投资项目的立项审批、尽职调查、投资决策、投后管理、退出处置等全生命周期业务场景。所有参与风险投资业务的人员均须严格遵守本制度规定，落实风险管理责任。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”指针对风险投资项目，通过制度设计、流程管控、风险识别、评估处置等手段，实现风险可控、合规经营的管理活动。其外延包括但不限于投资决策管理、投后风险管理、合规审查管理、信息披露管理等环节。

（二）“XX风险”指在风险投资项目中可能出现的各类风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律合规风险、声誉风险等。其内涵强调风险的不确定性及可能对企业造成的损失。

（三）“XX合规”指风险投资业务活动严格遵守国家法律法规、行业监管要求及公司内部规章制度，确保业务操作合法合规、权责清晰、流程规范。其外延涵盖投资行为合规、信息披露合规、反垄断合规、反洗钱合规等方面。