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2026年职业道德与风险合规考题及答案.docx

2026年职业道德与风险合规考题及答案.docx

    2026年职业道德与风险合规考题及答案

    一、单项选择题（每题2分，共20分）

    1.某证券分析师在发布研究报告前，私下接受某上市公司高管宴请并收受纪念品（价值2000元），随后在报告中对该公司股票给予“强烈推荐”评级。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，该行为最直接违反的职业道德原则是（）。

    A.专业胜任

    B.公平对待客户

    C.廉洁从业

    D.独立客观

    答案：C

    2.某银行柜员发现客户王某频繁小额转账至境外账户，累计金额3个月内达80万元，但未按规定进行大额交易报告。根据《反洗钱法》及相关规定，该柜员的行为主要违反了（）。

    A.客户身份识

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