中华人民共和国证券法知识测试题及答案.docxVIP

中华人民共和国证券法知识测试题及答案

一、判断题（共20题，每题1分，共20分。正确打√，错误打×）

1.我国《证券法》的立法目的是规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。（）

2.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》；政府债券、证券投资基金份额的上市交易，不适用《证券法》。（）

3.证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。（）

4.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。（）

5.公司首次公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续经营能力，最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告。（）

6.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议，不得自行销售。（）

7.证券承销业务采取代销或者包销方式，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。（）

8.证券的发行、交易活动，当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。（）

9.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协