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2026年证券总监面试题及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1.______是证券市场的核心功能，通过价格发现机制实现资源的有效配置。

2.证券公司的主要业务包括______、自营投资和资产管理。

3.证券交易的基本原则是______、公开、公正、公平。

4.证券市场监管的主要目的是保护______，维护市场秩序。

5.证券发行分为______和增发两种方式。

6.证券交易所以______为主要交易场所，提供交易和清算服务。

7.证券公司内部控制制度的核心是______，确保公司运营的合规性。

8.证券市场的基本功能包括______和风险管理。

9.证券公司的主要风险包括______和操作风险。

10.证券市场监管的主要手段包括______和行政处罚。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司可以同时从事经纪业务和自营业务。（正确）

2.证券交易所以集合竞价方式确定每日开盘价。（正确）

3.证券市场监管的主要目的是保护投资者利益。（正确）

4.证券发行分为首次发行和增发两种方式。（正确）

5.证券交易的基本原则是价格优先、时间优先。（正确）

6.证券公司内部控制制度的核心是风险管理。（错误）

7.证券市场的基本功能包括价格发现和资源配置。（正确）

8.证券公司的主要风险包括市场风险和信用风险。（正确）

9.证券市场监管的主要手段