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2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》试题集

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证券监督管理委员会的规定，证券公司从事证券发行承销业务，必须获得相应的（）资格。

A.证券投资咨询

B.证券资产管理

C.证券承销与保荐

D.融资融券

2.证券发行注册制下，发行人按照规定编制发行文件，并依法向社会公开披露，由（）依法决定是否发行。

A.证券发行审核委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.证券交易所

D.证券承销商

3.发行人申请首次公开发行股票，其最近三个会计年度净利润均为正数，且累计净利润不低于（）万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

4.招股说明书是发行人向中国证监会申报并经审核后向公众发布的，供投资者了解发行人基本情况、发行证券具体情况等信息的重要文件，其主要披露原则不包括（）。

A.真实

B.准确

C.完整

D.保守

5.在股票发行定价中，参照市盈率法确定发行价格时，选择的参照系通常不包括（）。

A.发行人的历史