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2026年企业合规管理制度

为适应2026年国家强监管、法治化营商环境建设要求，有效防控各类合规风险，保障公司持续健康发展，提升公司核心竞争力，依据《中华人民共和国公司法（2024修订）》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国反垄断法（2022修订）》《金融稳定法》《企业合规管理体系认证实施规则（2025版）》《上市公司ESG信息披露管理办法（2025版）》《对外投资合规管理指引（2025修订）》等法律法规、监管规定及公司章程，制定本制度。

第一章总则

1.1适用范围

本制度适用于集团总部及下属各级全资子公司、控股子公司、实际控制的分支机构（以下统称“各单位”），及全体员工（含劳务派遣人员、外包人员、外派董事、监事、高管）。各单位与第三方合作方（供应商、经销商、服务商等）开展合作时，应当将本制度相关合规要求纳入合作协议，明确第三方合规履约责任，将第三方合规表现纳入合作评价体系。

1.2基本原则

（1）全面覆盖原则：合规管理贯穿决策、执行、监督全流程，覆盖所有业务领域、所有部门、所有岗位、所有人员，不存在合规盲区，所有经营管理活动均需符合法律法规、监管规定、行业准则、公司章程及内部制度要求。

（2）风险导向原则：以合规风险识别、评估、防控为核心，重点管控高风险领域、高风险岗位、高风险环节的合规风险，优先配置资源应对重大合规风险，实现风险早识