2026年柜面操作自查报告范文.docx

2026年柜面操作自查报告范文

一、自查工作总体开展情况

为全面落实《银行业金融机构柜面业务操作风险管理指引（2025年修订）》要求，进一步压实柜面操作风险防控主体责任，堵塞操作漏洞，防范操作风险案件，我行于2026年3月10日-4月20日组织全辖12家一级支行、37家营业网点开展柜面操作全流程自查工作。本次自查遵循“全面覆盖、突出重点、追根溯源、立查立改”原则，覆盖2025年1月1日-2026年2月29日期间所有柜面办结业务，涉及个人结算、对公结算、现金管理、账户管理、反洗钱、自助设备运维、特殊业务办理7大类32项业务场景，累计抽查业务凭证12.76万笔、调阅监控录像4.21万小时、访谈柜面