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2026年证券投资顾问业务知识与能力测评题库

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得为客户

A.提供投资建议

B.代理客户理财

C.分析市场行情

D.解释投资风险

2.某客户风险承受能力为“保守型”，证券投资顾问推荐的产品中应优先考虑

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.可转债

3.《证券投资顾问业务规范》规定，证券投资顾问与客户签订协议后，应在

A.1个工作日内完成风险评估

B.2个工作日内完成风险评估

C.3个工作日内完成风险评估

D.5个工作日内完成风险评估

4.客户通过某证券公司APP进行投资决策，该行为属于

A.证券投资顾问业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

5.证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须确保建议与客户的

A.投资经验相符

B.风险承受能力匹配

C.财富规模一致

D.投资偏好一致

6.某客户投资期限为1年，证券投资顾问推荐了期限为3年的定期存款，该行为可能违反

A.《证券法》

B.《证券投资顾问业务管理办法》

C.《合同法》

D.《商业银行法》

7.证券投资顾问业务中，信息披露的主要内容包括

A.公司财务报表

B.交易手续费

C.市场分析报告

D.