《证券市场基本法律法规》证券资格考试(一般业务)梳理策略精析.docxVIP

证券资格考试《证券市场基本法律法规》(一般业务)复习难点

一、考试层级

1.发行上市类业务

2.证券交易类业务

3.上市公司监管类业务

4.基金与资产管理业务

5.证券公司业务一般规则

6.证券服务机构业务规范

7.市场准入与退出制度

8.信息披露制度

二、内容分类与重点难点

第一层：发行上市类业务

法律法规：

《证券法》（尤其第六章首次公开发行及相关上市）

《首次公开发行股票并上市管理办法》

《创业板首次公开发行股票上市办法》

《科创板首次公开发行股票承销业务规范》等

重点与难点：

注册制与核准制的区别与联系：核心考点，理解”以信息披露为中心”的注册制理念与原有”实质管理”