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公司监察部管理制度及工作职责

第一章总则

第一条目的与依据

为规范公司监察工作，加强内部监督与风险防控，保障公司战略目标实现及各项经营管理活动的有序进行，维护公司及股东合法权益，依据国家相关法律法规、公司章程及公司内部管理规定，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司监察部（以下简称“监察部”）的设立、运行、管理及其各项监察活动。公司各部门、各分支机构及全体员工均应配合监察部的工作。

第三条工作原则

监察工作遵循以下基本原则：

1.独立性原则：监察部依法独立行使监察权，不受其他部门、个人非法干预。

2.客观公正原则：以事实为依据，以法律法规及公司制度为准绳，公正处理各类问题。

3.实事求是原则：深入调查研究，全面、客观地收集证据，确保信息真实可靠。

4.依法依规原则：监察工作的开展必须符合国家法律、法规及公司内部规章制度的要求。

5.保密原则：对监察工作中涉及的商业秘密、工作秘密及个人隐私予以严格保密。

第四条部门定位

监察部是公司负责内部监察工作的专门机构，是公司治理结构中不可或缺的监督环节，直接对公司董事会（或其下设的审计委员会）及/或总经理办公会负责并报告工作。

第二章监察部组织机构与人员管理

第五条部门设置

监察部为公司常设职能部门，其设置与调整需经公司有权决策机构批准。

第六条人员配置

监察部设负责人一名，根据公司规模及监察工作