2026年金融办现场检查自查报告.docx

2026年金融办现场检查自查报告

一、自查工作开展总体情况

按照《XX市金融办公室关于开展2026年度地方金融组织现场检查的通知》（X金办发〔2026〕12号）要求，我公司高度重视，第一时间成立由董事长任组长、总经理及合规总监任副组长，风控、财务、业务、综合管理各部门负责人为成员的自查工作领导小组，明确“全覆盖、无死角、严整改”的自查原则，对照现场检查要点清单细化分解32项自查任务，逐项明确责任部门、完成时限和核查标准。自查工作自2026年3月15日启动至4月5日结束，累计梳理2025年1月1日至2026年2月29日期间全部业务档案1276笔，核对财务凭证2143份，约谈业务条线人员37人，排