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2026年证券从业资格试卷二十九

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定应遵循“全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益”原则。

D.内部控制制度的执行应由公司董事会直接负责，无需管理层参与。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由公司员工直接管理。

D.允许与公司其他业务资金混合使用。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的保证金比例不得低于50%。

B.证券公司可以自行决定客户的信用额度。

C.融资融券业务的风险控制指标应定期向监管机构报告。

D.客户可以以融资买入的证券作为担保物进行再融资。

4.证券公司发行股票时，其招股说明书应当（）。

A.由公司总经理签署。

B.包括公司的财务状况、业务情况、风险因素等内容。

C.在发行前5日内公告。

D.由公司财务部门独立编制。