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私募基金投资者适当性管理规范（最新版）

第一章总则

一、目的和依据

1.为规范私募基金募集与销售行为，切实保护投资者合法权益，维护资本市场秩序，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（2015年修正）、《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号）、《证券期货投资者适当性管理办法》（中国证券监督管理委员会令第130号，以下简称《办法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（中国证券监督管理委员会令第105号）、中国证券投资基金业协会《私募投资基金募集行为管理办法》（中基协发〔2016〕6号）及《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（中基协发〔2017〕7号）等法律法规及自律规则，制定本规范。

2.本规范适用于在中华人民共和国境内依法设立的私募基金管理人及代销机构（以下统称募集机构）向投资者推介、销售私募基金产品，以及为投资者提供相关服务的行为。

3.募集机构应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，遵循投资者利益优先原则，将适当的产品销售给适当的投资者。

二、适用范围

1.本规范所称私募基金，是指在中国境内以非公开方式向合格投资者募集资金设立的证券投资基金、股权投资基金（含创业投资基金）、资产配置类基金及其他符合规定的私募投资基金。

2.本规范规定的适当性管理义务，适用于募集机构向投资者销售所有在基金业协会备案的私募基金产品，以及投资者认购、申购、赎回或参与