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2026年证券从业《证券投资道德》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券从业人员在提供投资建议时，应当遵循的原则是（）。

A.客户利益优先原则

B.收入最大化原则

C.风险适当性原则

D.市场短期波动原则

2.以下哪项行为不属于证券从业人员的禁止性行为？（）

A.利用内幕信息进行交易

B.向客户承诺投资收益

C.避免利益冲突

D.及时披露关联交易

3.证券公司为客户提供的风险揭示书应当包含的内容不包括（）。

A.投资产品的风险等级

B.投资者的风险承受能力评估

C.证券公司的收费标准

D.投资产品的历史业绩

4.证券从业人员在处理客户信息时，应当遵循的原则是（）。

A.公开透明原则

B.严格保密原则

C.自由裁量原则

D.公平竞争原则

5.以下哪项行为违反了证券从业人员的职业道德？（）

A.在合规范围内为客户争取最大利益

B.避免与利益相关方进行利益输送

C.在客户签署合同前提供全面的风险提示

D.利用职务便利获取不正当利益

6.证券公司对从业人员进行职业道德培训的目的是（）。

A.提高从业人员的业务能力

B.强化从业人员的合