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私募基金托管人职责与操作规范（完整版）

第一章总则

一、目的与依据

1.为规范私募基金托管人的职责履行与操作流程，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（中国证券监督管理委员会令第105号）以及《证券投资基金托管业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第172号）等法律法规，制定本规范。

2.本规范适用于在中国境内依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构，在从事私募基金托管业务时的职责界定与操作管理。托管人应当恪守独立、客观、公正的原则，履行诚实信用、谨慎勤勉的法定职责。

3.私募基金托管人应与私募基金管理人签订书面托管协议，明确双方的权利、义务和责任边界。托管协议的内容不得违反法律法规的强制性规定，并应包含本规范要求的核心条款。

二、适用范围与效力

1.本规范所称私募基金，是指在中国境内以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，其资产由托管人托管的契约型或公司型等组织形式。私募基金的投资范围包括股票、债券、基金、期货、期权、股权、债权及其他证券监督管理机构规定的投资品种。

2.自本规范生效之日起，所有新设立的私募基金托管业务均应严格遵守本规范。对于存量私募基金托管业务，托管人应在6个月内完成与现有操作规范的衔接与调整。

3.托管人开展私募