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2026年证券投资顾问从业考试练习题

单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得提供的咨询服务不包括以下哪项？

A.分析证券市场趋势

B.提供具体的证券买卖建议

C.评估客户的投资风险承受能力

D.代理客户进行证券交易

2.某投资者风险承受能力为“保守型”，以下哪种理财产品最适合推荐？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.可转债

3.《关于规范证券公司证券投资顾问业务行为若干问题的规定》要求，证券投资顾问与客户签订服务协议前，应了解客户的哪些信息？

A.年龄和职业

B.财务状况和投资经验

C.投资目标和不合格资产情况

D.以上全部

4.某证券公司投资顾问小张在服务过程中，违规向客户承诺保本保息，依据《证券法》，小张可能面临什么处罚？

A.警告并罚款

B.暂停从业资格6个月

C.永久禁止从业

D.以上都可能

5.客户张某通过某证券投资顾问购买了某只股票，事后发现该顾问未充分揭示风险，张某可向哪个机构投诉？

A.证监会

B.中国证券业协会

C.地方金融监督管理局

D.以上均可

6.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券公司从事证券投资顾问业务，必须具备哪些条件？

A.拥有至少5名合规的投资顾问

B.具备相应的技术系统支持

C