证券从业投资顾问数字总结（考点总结）资料.docxVIP

证券专项—证券投资顾问

数字总结

考点1：机构执业要求

经营投资咨询业务

人

（记：分5同10高管1）

钱

其他

证券投资咨询

5

其高管中至少有1名符合从业资格

注册资本100万人民币以上

固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；公司章程；健全的内部管理制度等。

期货投资咨询

5

证券、期货投资咨询

10

考点2：人员执业要求

考法：论述题考查从事投资咨询业务的条件

解法：完全2本

具备条件从事证券投资咨询业务的条件——具有从业资格的机构——申领执业证书

从业核心前提

1.从事证券投资咨询（含投顾）人员，需符合从业条件并加入1家有从业资格的咨询机构，方可执业；

2.未达从业条件、或达条件但未在咨询机构工作的，不得执业；

3.投顾需注册登记为证券投资顾问，且不得同时注册为证券分析师。

证券公司投资咨询人员必备条件

1.国籍：具有中华人民共和国国籍；

2.民事能力：具有完全民事行为能力；

3.品行道德：品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；

4.无违规记录：未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；

5.学历：具有大学本科以上学历；

6.从业经历：证券投资咨询人员需有2年以上证券业务经历，期货投资咨询人员需有2年以上期货业务经历；

7.资格测试：通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员水平测试；

8.其他：符合中国证监会规定的其他条件。

水平评价测试：证