原创力文档企业内控合规审计手册
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一、总则 2
二、组织架构 5
三、职责分工 7
四、风险管理 14
五、控制环境 15
六、合规要求 18
七、审计目标 21
八、审计范围 23
九、审计原则 26
十、审计程序 29
十一、证据管理 32
总则
总则说明
1、为确保企业内部控制及合规管理工作规范运行，有效防范经营风险，促进企业稳健发展，依据国家相关法律法规及行业监管要求，结合企业实际管理需求，制定本手册。
2、本手册适用于企业各级管理人员、全体员工及相关职能部门，是开展内部控制识别、评估、监督及持续改进工
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