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反洗钱合规知识考试押题卷及答案

一、单选题（每题3分，共30分）

1.反洗钱的核心是（）

A.客户身份识别

B.客户身份资料和交易记录保存

C.大额交易和可疑交易报告

D.以上都是

2.金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列选项中，不属于客户身份识别措施的是（）

A.了解客户的交易目的和交易性质

B.对客户的实际控制人进行识别

C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D.为客户开立匿名账户

3.金融机构应当保存客户身份资料和交易记录，保存期限为自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

4.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行（）并登记。

A.客户身份识别

B.客户风险评估

C.客户背景调查

D.客户交易监测

5.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告（）

A.联合国安理会决议名单

B.金融行动特别工作组（FATF）发布的反洗钱和反恐怖主义融资名单

C.中国人民银行要求关注的其他涉嫌洗钱的特定名单

D.以上都是

6.金融机构应当制定本机构的反洗钱和反恐怖主义融资内部监