2026年证券行业专业人员水平评价测试证券法律法规专项练习卷.docxVIP

2026年证券行业专业人员水平评价测试证券法律法规专项练习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填涂在答题卡相应位置。）

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券公司可以从事的业务表述正确的是：

A.未经证监会批准，可以从事资产管理业务

B.经证监会批准，可以从事证券承销与保荐业务

C.内部资金账簿记载的资产规模达到一定标准后，可以自行发行股票

D.可以在未达到风险控制指标标准的情况下从事融资融券业务

2.证券公司的注册资本应当是：

A.壹仟万元人民币以上

B.叁仟万元人民币以上

C.肆仟万元人民币以上

D.伍仟万元人民币以上

3.下列人员中，根据《证券公司监督管理条例》规定，不得在证券公司任职的是：

A.曾在证券公司任职，离职后未满三年的前董事

B.在证券公司担任除合规、风险管理部门负责人以外的部门负责人，离职后未满一年的人员

C.曾被中国证监会撤销证券从业资格未满五年的个人

D.具有会计专业背景，通过注册会计师资格考试的人员

4.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的：

A.身份信