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2026年证券管理考试试题及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1.证券市场的核心功能是______和______。

2.证券发行分为______和______两种基本类型。

3.证券交易的基本原则包括______、______和______。

4.证券公司的主要业务包括______、______和______。

5.证券市场监管的基本目标是______、______和______。

6.证券投资者可以分为______和______两大类。

7.证券市场的风险主要包括______、______和______。

8.证券公司设立的条件包括______、______和______。

9.证券交易的基本流程包括______、______和______。

10.证券市场监管的手段主要包括______、______和______。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券发行是指发行人向不特定投资者募集资金的行为。（）

2.证券交易是指投资者在证券交易所内买卖证券的行为。（）

3.证券公司可以同时经营证券承销和证券经纪业务。（）

4.证券市场监管的主要目的是保护投资者的合法权益。（）

5.证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者。（）

6.证券市场的风险主要包括市场风险、信用风险和操作风险。（）

7.证券公司设立的条件包括资本充足、业务