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个人信息保护法合规审计清单

一、合规基础体系审计

（一）内部治理架构搭建情况审计

内部治理架构是个人信息保护合规体系运行的组织基础，审计时需从职责划分、权限设置、报备要求三个层面逐一核查。首先要确认个人信息处理者是否按法律规定指定个人信息保护负责人，重点核查负责人的任职资质、职责范围与独立权限，包括是否具备信息保护、法律等相关专业背景，是否有权直接参与业务决策、叫停违规的个人信息处理活动，是否拥有独立向最高决策层汇报的通道。需要注意的是，个人信息保护负责人并非虚职，其独立履职的权限直接决定了合规体系的运行效果，如果负责人仅承担行政辅助职能，没有干预业务流程的实际权力，那么合规制度很容易沦为“纸上文件”（王利明，2021）。其次要核查内部各部门的合规职责划分，包括是否明确业务部门、技术部门、法务部门、安全部门在个人信息保护中的具体责任，是否建立了跨部门的合规协调机制，避免出现“谁都管、谁都不管”的责任真空。最后要核查个人信息保护负责人的报备情况，确认是否按监管要求向履行个人信息保护职责的部门报备负责人的姓名、联系方式等信息，报备信息变更后是否及时更新。

（二）合规制度体系完备性审计

完善的制度体系是合规运行的依据，审计时需从制度的全面性、适配性、可操作性三个维度展开。一是核查制度的全面性，确认是否建立了覆盖个人信息全生命周期的管理制度，包括收集、存储、使用、共享、销毁等各环节的专项规