2026年证券投资顾问从业资格考试冲刺卷.docxVIP

2026年证券投资顾问从业资格考试冲刺卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》，证券投资顾问业务是指证券公司、证券咨询机构等金融机构接受客户委托，按照约定，提供证券投资建议服务，并可能按照证券投资建议的收益情况收取报酬的活动。下列关于证券投资顾问业务的表述中，正确的是（）。

A.证券投资顾问可以代替客户做出投资决策

B.投资建议必须保证客户获得收益

C.提供投资建议是证券投资顾问的核心职责

D.证券投资顾问无需关注客户的投资风险承受能力

2.投资者适当性管理是证券投资顾问业务合规经营的基础。根据相关规定，下列关于投资者适当性管理的表述中，错误的是（）。

A.证券投资顾问在提供投资建议前，必须了解投资者的风险承受能力

B.适合的投资者是指风险承受能力与投资产品风险等级相匹配的投资者

C.证券投资顾问可以根据个人好恶推荐投资产品

D.向特定投资者群体销售特定投资产品前，应进行风险评估

3.证券投资顾问向客户提供投资建议，不得对投资业绩进行预测，不得违规承诺收益或者承担损失。以下行为中，属于违规承诺收益的是（）。

A.告知客户根据历史数据，某类投资产品在过去五年中平均