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2026年证券从业《证券发行与承销》历年真题整理

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在题干后的括号内）

1.根据我国《证券法》，公开发行股票，应当由依法设立的证券公司承销，证券公司依法取得证券承销业务资格。下列关于证券公司承销业务资格条件的说法中，错误的是（）。

A.具有健全且运行有效的内部控制机制

B.最近12个月各项风险控制指标符合规定

C.主要出资人、实际控制人变更前，不存在未经清偿的到期债务

D.承销证券的种类和数量不受限制

2.上市公司发行新股，其现任董事、监事和高级管理人员应在发行前持有该公司股份的最低期限是（）。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

3.我国首次公开发行股票的估值方法中，主要适用于处于成长期、盈利能力较强企业的估值方法是（）。

A.市盈率倍数法

B.市净率倍数法

C.现金流量折现法

D.可比公司法

4.在证券承销过程中，承销商按照规定的价格向投资者发售证券，若最终售出的证券数量少于预定发行数量，承销商需要承担未售出部分责任的方式称为（）。

A.代销

B.包销

C.