(2026版)证券从业资格证《证券市场基本法律法规》试题练习试题附答案.docxVIP

(2026版)证券从业资格证《证券市场基本法律法规》试题练习试题附答案

单项选择题

1.根据2025年修订后的《中华人民共和国证券法》及配套监管规则，下列属于证券市场法律层级规范性文件的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

答案：C

解析：我国证券市场法律法规体系层级依次为法律、行政法规、部门规章、自律规则。法律由全国人民代表大会及其常务委员会制定，《中华人民共和国证券投资基金法》由全国人大常委会审议通过，属于法律层级；A选项《证券公司监督管理条例》由国务院制定，属于行政法规；B选项《证券发行与承销管理办法》由中国证监会制定，属于部门规章；D选项《深圳证券交易所创业板股票上市规则》由深圳证券交易所制定，属于自律规则。

2.根据《证券公司治理准则》，证券公司监事会的职权不包括（）。

A.检查公司财务

B.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

C.决定公司的经营计划和投资方案

D.提议召开临时股东会会议

答案：C

解析：根据《证券公司治理准则》，监事会职权涵盖检查公司财务、监督董事及高管履职、提议召开临时股东会等。决定公司经营计划和投资方案属于董事会的法定职权，C选项符合题意。

3.证券公司从事证券经纪业务，下列行为中违反监管规定的是（