商业银行合规管理岗位考核试题及详细参考答案.docxVIP

商业银行合规管理岗位考核试题及详细参考答案

考试说明：本试题适用于商业银行全员合规培训、在岗考核、持证测评，内容贴合《商业银行合规风险管理指引》《反洗钱法》《银行业从业人员职业操守》及日常业务合规实操，题型全面、贴合一线工作，无理论冗余内容。考试时长90分钟，满分100分。

一、单项选择题（共20题，每题1.5分，共30分）

1.根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行的合规管理核心责任人是（）

A.合规部门负责人B.行长C.董事长D.监事会主席

2.商业银行合规的核心定义是（）

A.符合银行内部规章制度即可

B.符合法律法规、监管规定、行业自律准则、银行内部制度及诚实守信的职业操守

C.仅符合监管部门下发的文件要求

D.满足业务开展的基本流程要求

3.商业银行反洗钱工作中，客户身份资料及交易记录保存期限至少为（）

A.3年B.5年C.8年D.10年

4.银行业从业人员不得利用职务便利，私自查询、泄露客户信息，这一要求属于（）

A.业务操作规范B.合规职业操守C.绩效考核要求D.内部考勤制度

5.根据监管要求，商业银行合规风险的首要防控重点是（）

A.操作失误风险B.违法违规经营风险C.客户投诉风险D.系统故障风险

6.商业银行开展个人贷款业务，以下不属于合规禁止行为的是（）

A